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    要加强“合规负责人”岗位建设,把合规作为证券公司的“基础生产力”来抓。对公司经营管理行为的合法合规性进行、监督和检查,是证券公司有别于其他类别公司的一个特点。这是因为资产运营管理业务的风险度更高、牵涉面更广、法律...
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    海通证券频收监管函:业务合规或“失控” 上市券商中PB倒数第一

    合规管理监督    
    中国网财经5月21日讯(记者叶浅 林朋)2020年总收入名列A股上市券商第二的海通证券,5月7日又收2张监管函。至此,海通证券近一年内收到证监会监管函已达5份,业务合规或“失控”。 同时,海通证券2020年财报显示,公司信用减值快速上升,...
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    主要考察证券公司是否建立健全制度规则为文化建设制度保障,包括是否制定文化建设规划或纲要,建立健全文化建设制度机制及配套制度,完善公司治理,绩效考核和薪酬管理制度是否体现廉洁、诚信、合规等方面要求,是否建立文化建设质量...
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    证券公司法律合规部    
    来源:上海证券报 注意!竟有半数上市券商风控监管指标在下滑 证券公司作为经营风险的企业,风险管理能力一直是券商的核心竞争力之一。根据已经披露的多家上市券商2020年年度报告,上市券商公司合规风控投入规模正在逐渐增加,但是竟有半数...
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    合规    
    第一财经获悉,座谈会传达了2021年证监会系统工作会议精神,了当前上海辖区证券行业合规管理工作存在的问题和不足,以及近年来上海证监局在推动辖区证券公司夯实内生约束机制方面的工作情况。多家参会机构就新形势下证券公司合规管理的...